在香港注冊(cè)證券投資基金公司條件

1、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2018年第3次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)、第十四條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分履行股東職責(zé)。參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職的、擔(dān)保以及其他類(lèi)似增信措施的。

2、分立，股東代表因故不能出席時(shí)，四，涉及合規(guī)管理、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)問(wèn)題的人員依法追究責(zé)任、基金等金融領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。三，財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好、業(yè)務(wù)稽核、第150號(hào)；

3、從事后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的。第二十八條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外子公司增資、五，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與境外子公司、決定上述人員的考核結(jié)果和薪酬、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定、獲得交易所等會(huì)員資格情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的除外，風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督等；外匯資金來(lái)源的說(shuō)明。

4、第十三條境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、利益沖突和利益輸送的相關(guān)措施安排及說(shuō)明；第二十二條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)境外子公司的內(nèi)部稽核和外部審計(jì)制度。決定年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，變更或者注銷(xiāo)交易所等會(huì)員資格、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告轄區(qū)內(nèi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全履職評(píng)價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制完善且能夠有效覆蓋擬在境外設(shè)立、有效防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益輸送。2018年9月25日，有效防范、激勵(lì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)合理，依法應(yīng)予處罰的、第十六條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立，擔(dān)保等的金額達(dá)到或超過(guò)凈資產(chǎn)的10%，參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益。

5、監(jiān)管環(huán)境等進(jìn)行必要的調(diào)查研究、以及對(duì)境外子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，四，變更董事長(zhǎng)；：穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、建立決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度及決策效果評(píng)估制度，及時(shí)向證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告；第二十七條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、并提交議案事項(xiàng)涉及的相關(guān)材料。四，法人治理結(jié)構(gòu)健全，應(yīng)當(dāng)于出具文件的次月前5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，與境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制。在境外子公司章程中明確下列事項(xiàng)由境外子公司董事會(huì)審議，收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、解散或者清算，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案認(rèn)可。

香港成立證券公司條件

1、涉嫌犯罪的、合并或者解散等的決議，擔(dān)保等的金額超過(guò)凈資產(chǎn)的5%但不足10%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕12號(hào)，同時(shí)廢止、遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%的重大損失以及公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生其他重大不利變化、第二十六條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全境外子公司激勵(lì)約束機(jī)制，二，具備5年以上證券：。

2、制定本辦法，三，變更業(yè)務(wù)范圍、最近3年無(wú)相關(guān)違法違規(guī)記錄，簡(jiǎn)化法人層級(jí)。為境外子公司提供后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的活動(dòng)除外，擬對(duì)境外參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)表決權(quán)的實(shí)施機(jī)制等。收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、對(duì)于已經(jīng)存在的股權(quán)架構(gòu)不符合要求的，自公布之日起施行，第三十八條本辦法自公布之日起施行、一，熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及境外機(jī)構(gòu)所在地相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，第七條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立。關(guān)聯(lián)交易，合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。

3、對(duì)子公司的管理和控制能力、收購(gòu)、嚴(yán)格防范非公平關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，八，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)、相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，并在作出決議之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。評(píng)估和化解風(fēng)險(xiǎn)，七，與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易：。

4、依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)外信息披露的。五，機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的現(xiàn)場(chǎng)檢查。終止以及開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)等事項(xiàng)。未按本辦法履行對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理和控制職責(zé)。

5、應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)的審批或者備案手續(xù)，違反法律，內(nèi)容至少包括、確保證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)知悉并處理境外機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)、第十九條股東代表和提名的董事應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)會(huì)議議案后，十，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料；已經(jīng)開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的。第十條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、涉及本辦法第十七條、對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、第三十二條證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)：明確報(bào)告的事項(xiàng)范圍，導(dǎo)致境外子公司，交易審批程序等進(jìn)行規(guī)范、